联合国制裁名单、美国制裁名单、OFAC 制裁名单有什么区别？

Answer 1

联合国、美国和OFAC制裁名单：各具特色与影响
全球范围内，各国政府采取了不同形式的制裁政策，以应对国际关系中的复杂问题。其中，联合国、美国特别是OFAC的制裁制度各具特色，对中国等国家的影响深远。

首先，联合国的制裁主要通过成员国决议进行，针对特定国家的个人或实体。然而，联合国决议的效力仅限于成员国，需要转化为国内法才能实施。中国通过外交部转发联合国决议，确保国内主体遵守相关规定。查看联合国制裁的详细信息，可以参考联合国安理会的制裁名单汇编。

美国制裁的特别之处在于OFAC

美国的对外制裁由OFAC负责，这是一种单边行动，范围通常超过联合国。美国制裁具有极高的影响力，分为主要制裁和次级制裁。主要制裁针对美国主体，如美国企业、公民和非美国人在美活动，而次级制裁则瞄准非美国实体，特别是对伊朗的制裁。例如，中国企业在无视美国对伊朗的禁令时，与OFAC黑名单上的实体交易或使用美元交易，可能遭遇美国的严厉惩罚，如法巴银行、昆仑银行和部分石油企业曾受波及。这些制裁后果包括融资限制、采购禁止甚至巨额罚款。2016年JCPOA协议的实施暂时中止了部分非美国主体的制裁，但美国制裁的网络依然严密，如欧洲金融机构因多次巨额罚款而更加警惕。

值得注意的是，中国企业在与OFAC黑名单上的实体交易时，并非完全禁止，而是需要根据制裁措施具体分析。欧美金融机构通常设有专门团队来评估每笔交易的制裁风险，并依赖合规的律师事务所提供的制裁风险筛查服务，以确保业务的合规性。