现行法律法规对于“上市公司国有股质押”有何规定

Question

谢谢尊酒烟萝。能讲的再具体详细点吗？比如公司法、证券法的哪一个条款？另外，财政部2001年有个文件，就是关于国有上市公司股权质押不得超过该股东所持有股权总额50%的规定还有效吗？

Answer 1

财政部2001年有个文件，专门针对上市公司国有股质押做了具体规定，主要条款：一是用于质押股权不得超过股东持有的股权总额50%；二是须经董事会批准；三是报上级主管财政（现为国资）部门备案；四是办理质押登记。
另外，公司法、担保法对股权质押亦有所规定，但相对宽泛，对于上市公司的国有股权质押按照上面财政部的文件办理，就不会违规。

Answer 2

国有股是国有资产,设定质押即发生权利转移.因此,设定时除了要符合公司法和证券法的规定外,还应得到国资委批准.

Answer 3

国务院各部委、各直属机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)，上海市、深圳市国有资产管理办公室，各中央管理企业，新疆生产建设兵团财务局，中国人民解放军总后勤部：
　　为了加强上市公司国有股质押的管理，规范国有股东行为，根据《国务院关于印发<减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法>的通知》和国家有关法律、法规的规定，现就上市公司国有股质押有关问题通知如下：
　　一、国有股东授权代表单位将其持有的国有股用于银行贷款和发行企业债券质押，应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》及有关国有股权管理等法律法规的规定，并制定严格的内部管理制度和责任追究制度。
　　二、公司发起人持有的国有股，在法律限制转让期限内不得用于质押。
　　三、国有股东授权代表单位持有的国有股只限于为本单位及其全资或控股子公司提供质押。
　　四、国有股东授权代表单位用于质押的国有股数量不得超过其所持该上市公司国有股总额的50%。
　　五、国有股东授权代表单位以国有股进行质押，必须事先进行充分的可行性论证，明确资金用途，制订还款计划，并经董事会(不设董事会的由总经理办公会)审议决定。
　　六、国有股东授权代表单位以国有股质押所获贷款资金，应当按照规定的用途使用，不得用于买卖股票。
　　七、以国有股质押的，国有股东授权代表单位在质押协议签订后，按照财务隶属关系报省级以上主管财政机关备案，并根据省级以上主管财政机关出具的《上市公司国有股质押备案表》，按照规定到证券登记结算公司办理国有股质押登记手续。
　　(一)国有股东授权代表单位办理国有股质押备案应当向省级以上主管财政机关提交如下文件：
　　1、国有股东授权代表单位持有上市公司国有股证明文件；
　　2、质押的可行性报告及公司董事会(或总经理办公会)决议；
　　3、质押协议副本；
　　4、资金使用及还款计划；
　　5、关于国有股质押的法律意见书。
　　(二)各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)应于每年1月31日前，将本地区上年度上市公司国有股质押情况上报财政部。具体内容包括：
　　1、国有股质押总量；
　　2、各国有股东授权代表单位国有股质押情况；
　　3、各国有股东授权代表单位国有股解除质押情况；
　　4、各国有股东授权代表单位国有股因质押被人民法院冻结、拍卖情况。
　　八、国有股东授权代表单位将其持有的国有股用于银行贷款和发行企业债权质押，应当按照证券市场监管和国有股权管理的有关规定履行信息披露的义务。
　　九、国有股用于质押后，国有股东授权代表单位应当按时清偿债务。若国有股东授权代表单位不能按时清偿债务的，应当通过法律、法规规定的方式和程序将国有股变现后清偿，不得将国有股直接过户到债权人名下。
　　十、国有股变现清偿时，涉及国有股协议转让的，应按规定报财政部核准；导致上市公司实际控制权发生变化的，质押权人应当同时遵循有关上市公司收购的规定。
　　十一、本通知自印发之日起执行。