新一轮对俄制裁：22家中企上榜，哪些信息值得关注？

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2024年5月1日，美国国务院和财政部宣布对俄罗斯实施新一轮制裁，仅美国单方面行动，欧盟和英国并未跟进。尽管欧盟委员会已准备了第14轮制裁草案，但其实施效率低于美国。此轮制裁规模相对上一轮减半，主要原因是上一轮是俄乌冲突两周年纪念，西方国家需要展示强硬立场。而这次回归常态节奏，以避免制裁措施过于频繁导致美国政府压力过大。

一、商务部为何静悄悄？

对比上一轮制裁，美国商务部在这次行动中似乎较为低调。上一次制裁不仅涉及国务院和财政部，商务部也将93家企业列入出口管制实体清单。而这次商务部没有单独行动，实际上商务部的新规定已将因俄罗斯制裁的主体纳入出口管制范畴。这意味着被财政部和国务院制裁的主体，同样受到商务部的管制，相当于实体清单的作用已经实现。商务部出口管制实体清单在制裁实践中的实际效果有限，原因在于其主要管控技术而非冻结资产，且不适用于被管制对象的子公司和关联公司。此外，技术绕过管控的方法存在，导致其对俄罗斯的打击效果有限。最后，美国对俄罗斯的经济制裁门槛降低，任何企业只要从事16个指定行业即可成为制裁对象，因此商务部采取更全面的管制措施，与财政部和国务院的制裁措施相协调。

二、基于行业的制裁主流趋势

这次制裁中，257家企业（占比86.24%）是基于其所从事的行业进行制裁，含部分带有双重制裁理由的企业。制造业和技术业仍然是制裁的重点领域，共涉及88家（38.43%）和81家（35.37%）企业。其中，军工业制裁51家（含5家双重制裁理由的企业，占比22.27%），制造业和技术业为制裁的重中之重。此外，229家（76.85%）企业带有“次级制裁”标签，原因是其从事的行业属于俄罗斯军工体定义的行业范围。土耳其在制裁中受到特别关注，有15家企业被列入制裁名单。

三、22家中企被制裁简析

这22家中企被制裁的原因主要有以下四类：

与被制裁的俄罗斯主体存在交易：13家企业与俄罗斯制裁企业有直接交易，涉及微电子产品、通信设备、军用产品、集成电路等。
向俄罗斯提供军用产品和技术：7家企业向俄罗斯提供高优先级产品清单中的产品，如红外探测器、军用热成像仪等，且参与了在莫斯科举行的安全技术展览会。
与被制裁的俄罗斯主体存在密切联系：企业可能间接通过其母公司或供应链与俄罗斯制裁主体有联系。
基于行业制裁：19家企业因所从事的行业在俄罗斯军工体定义的范围之内，被标记为“次级制裁”对象。

四、次级制裁与OFAC的失误

22家中企中有19家企业被标记为“次级制裁”，提醒外国金融机构与这些企业进行重大交易可能触发次级制裁。然而，诗瓦贝光电梅州有限公司也被标记，其依据是其母公司为已被制裁的俄罗斯企业JSC PA UOMP，但其实际被制裁依据为“受其控制”条款，这不属于总统令14114号列明的次级制裁触发情形。这可能是OFAC的疏忽。

五、管控制裁风险的策略

企业应根据自身情况评估制裁风险。对于部分企业，与美国或俄罗斯成为朋友将实现利益最大化，制裁合规可能不重要。企业应建立制裁名单筛查系统，对交易相对方进行尽职调查，确保产品最终用途的安全，谨慎参与涉俄贸易，避免高风险活动，并监控海外媒体对企业的报道，及时响应以减少制裁风险。