证券公司融资融券业务试点管理办法第六章 监督管理

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证券交易所规定，对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

证券交易所应采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对违反规定的交易指令予以拒绝。若单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量达到规定的最高限额，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

若融资融券交易活动出现异常，已危及市场稳定，有必要暂停交易，证券交易所应暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。

证券登记结算机构监督与融资融券交易有关的证券和资金划转情况，对违反规定的指令予以拒绝。发现异常情况，应要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

负责客户信用资金存管的商业银行应监督资金划拨指令，对违反规定的指令予以拒绝。发现异常情况，应要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

证券公司应向客户提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务，同时向证券交易所报告客户融资融券交易的有关信息，证券交易所汇总、统计后公告。

证券公司每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告融资融券业务情况，包括客户开户数量、融资、融券余额、客户交存的担保物、强制平仓情况、风险控制指标值和盈亏状况。

证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司可要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

证券公司或其分支机构违反规定，由证监会派出机构制止、责令改正或视情节严重采取监管措施。未经批准擅自经营融资融券业务的，依据证券法规定处罚。

扩展资料

《证券公司融资融券业务管理办法》于2006年6月30日由中国证券监督管理委员会公布；根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订。该《办法》分总则、业务许可、业务规则、债券担保、权益处理、监督管理、附则7章48条，自2006年8月1日起施行。