兴业银行 违规操作

Answer 1

交易员遭四项罪名起诉，损失降至48.2亿欧元。法兴董事长称，下跌基调是亚洲定下的

冯迪凡

在1月24日法国兴业集团披露巨额损失事件之前，究竟发生了什么？所有的人都在追问。

当地时间27日，法兴集团用长达五页的声明，首次详述了从发现交易员盖维耶尔500亿欧元违规交易，到后来强行平仓的6天全部过程。

平仓记录显示，1月21日到23日，法兴集团的一系列市场对冲措施，恰和上述几日欧洲股市暴跌相联系。法兴集团在声明中承认，平仓时的市场时机是非常不利的（very unfavourable）。

就在昨日，法国检方以“欺诈未遂”（attempted fraud）等四项罪名起诉了交易员盖维耶尔。法兴集团同日宣称，盖维耶尔进行的500亿欧元违规交易，导致的真正损失为48.2亿欧元。

巴黎检察官让-克劳德?马林（Jean-Claude Marin）在新闻发布会上表示，盖维耶尔受到四项指控，其中包括滥用信用和欺诈未遂。在这四项指控中，量刑最为严重的滥用信用一项，最高可判7年监禁，并处以75万欧元罚款。

平仓前发生了什么？

根据盖维耶尔的交易记录，自2006年年末和2007年年初起，他就已开始进行小宗交易。

在随后的大宗交易中，盖维耶尔将500亿欧元分别布置在不同的指数上，其中道琼斯欧洲50指数方面有300亿欧元，德国DAX指数方面有180亿欧元，英国FTSE100指数上有20亿欧元。

根据法兴集团的公告，在今年1月18日之前的几天，法兴集团就已经查出盖维耶尔的交易记录上存在不寻常的交易风险，并对此进行了额外控制。

1月18日，盖维耶尔的上司被告知此事，法兴集团同时警告了此分支机构的管理层。

18日下午，法兴集团发现，记录在案的交易对手实际上是一家大银行，但其确认电邮值得怀疑。于是，法兴集团立即建立一个团队，开始进行调查。

19日，管理层不能从盖维耶尔口中得到清晰解释。那家银行也不承认这宗交易存在。最终，盖维耶尔承认进行了未授权交易。调查团队开始调查真正头寸。

20日早晨，所有的头寸都被最终确认。在当天下午的早些时候，总体盈亏程度被确认。

当天，法兴集团董事长兼行政总裁溥敦（Daniel Bouton）立即告知了法国央行行长，并在当天下午告知了审计委员会。溥敦决定尽早、尽快关闭这些头寸，并通知了法国金融市场管理局（AMF）负责人。

21日，法兴集团开始在非常不利的市场环境之中，对“欺诈案”中头寸进行紧急平仓，整整抛售三天。