企业如何应对俄罗斯实体制裁？

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企业如何应对俄罗斯实体制裁？

在全球经济制裁的大背景下，企业面对俄罗斯实体制裁需采取系统性策略。本文将对此进行梳理，供国内企业参考。

俄罗斯近年来受制裁数量全球最多，俄乌冲突升级后，西方国家宣布新增制裁措施。梅德韦杰夫提及政府将研究回应措施，包括资产破产和国有化等。企业涉俄商业活动面临制裁与反制裁挑战。

美国财政部OFAC黑名单类型包括SDN、SSI、NS-MBS和CAPTA等，其中SDN制裁通常被称为“封锁制裁”，禁止任何美国人与SDN名单上的人员进行交易，冻结其资产。SSI名单限制美国人与特定行业的实体进行某些商业交易。NS-MBS名单禁止为相关实体提供超过14天的融资。CAPTA名单禁止美国金融机构为其提供代理行服务。

美国经济制裁分为一级和二级制裁。一级制裁限制美国个人及实体与被制裁对象交易，二级制裁通过限制第三国个人和实体与被制裁对象交易，间接影响其业务。

针对俄罗斯新增制裁包括将多家银行列入制裁名单、禁止涉及特定机构的交易、新增实体进入制裁名单等。国内业务往来频繁的有Vnesheconom银行、OTKRITIE金融公司银行、SOVCOMBANK、PROMSVYAZBANK等。

针对乌克兰东部地区的制裁禁止美国人在特定地区进行投资、贸易和融资。美国财政部发布了通用许可豁免期限，授权特定交易，同时也强调了与这些地区做生意的限制。

国内企业应进行以下应对：

1. 梳理存量业务，确保在3月26日前清理涉及制裁的业务。

2. 审慎新增业务，暂停涉及SDN、CAPTA名单的业务，对于NS-MBS名单的业务需在许可范围内操作，并暂停涉及特定地区的业务。

3. 调整俄罗斯当地投资经营策略，密切关注制裁措施及限制名单，平衡资产安全、全球利益和长期合作。

4. 寻求专业机构支持，积极咨询并做好风险防范。

5. 调整商业策略，综合评估制裁影响，制定完善应对预案，平衡各种因素后做出决策。